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建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 对相应的风险监管指标进行敏感性测试
风险监管指标与上月相比变动超过20%的 期货公司进入风险预警期的 风险预警期结束的 风险监管指标不符合标准的
风险监管指标汇总表 净资本计算表 资产调整值计算表 客户分离资产报表
风险监管指标汇总表 净资本计算表 客户权益变动表 客户分离资产报表
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查 中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
风险监管指标与上月相比变动超过20%的 期货公司进入风险预警期的 风险预警期结束的 风险监管指标不符合标准的
《期货交易管理条例》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货公司管理办法》
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定
符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
建立动态的风险监控和资本补足机制 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
月度风险监管报表 季度风险监管报表 半年度风险监管报表 年度风险监管报表
符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
《期货从业人员管理办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货交易所管理办法》 《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
湘公网安备 43130202000226号