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与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 询问客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 挪用客户交易资金或理财产品 可以根据__信息为客户提供理财建议 散布虚假信息，扰乱市场秩序
未按规定建立健全内部控制制度 未按代销协议约定的业务规则处理业务 出现违反规定的销售费率,宣传推介以及人员管理的行为 对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 个人担保该基金会盈利 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能 向他人提供基金未公开的信息 不得散步虚假信息，扰乱市场秩序；接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；挪用投资者的交易资金或基金份额等 销售人员可以透露投资者的信息
基金销售协议中相关内容的说明理应由基金管理人负责向投资者说明 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准 基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分理应作为基金合同的附件 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，理应以书面形式签订销售协议
为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 个人担保该基金会盈利 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购,申购,赎回等交易
对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 向他人提供基金未公开的信息 接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购,申购,赎回等交易 未按规定建立健全各项内部控制制度
销售协议、基金合同 销售协议、招募合同书 代理协议、基金合同 代理协议、招募说明书
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 承诺利用基金资产进行利益输送 直接代理客户进行基金认购 与投资者以口头约定亏损分担
为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 个人担保该基金会盈利 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
承诺利用基金资产进行利益输送 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
诋毁其它基金、销售机构或销售人员 违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问
销售协议、基金合同 销售协议、基金招募说明书 托管协议、基金合同 托管协议、基金招募说明书
擅自更改客户交易指令 接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易 证般其他机构的理财产品或销售人员 对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 在销售活动中为自己或他人获取不正当利益
诋毁其他机构的理财产品或销售人员 散布虚假信息，扰乱市场秩序 违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易 违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 挪用客户交易资金或理财产品
基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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