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保证管理人经营运作合法合规 确保基金投资收益的最大化 确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 保障投资基金财产的安全、完整
内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 内部控制是一个过程 内部控制可以保证控制目标的实现 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 一般员工不承担内控责任 内部控制的主要内容包括投资管理业务控制、信息__控制、信息技术系统控制等 风险控制委员会为投资管理人风险管理的最高决策机构
执行内部控制制度 建立内部控制制度 建立内部控制日志 设置内部控制机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 可以保障基金财产的安全 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
引入外部控制评价和监督 明确内部控制职责 完善内部控制措施 建立健全内部控制机制
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 内部控制制度应覆盖公司所有人员
内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本，提升经济效益 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“绕弯”执行 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生 基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ 、Ⅲ Ⅰ 、Ⅳ Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ
私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任 私募基金管理人最高权力机构对内部控制制度的有效执行承担责任 私募基金管理人的经营层对内部控制制度的有效执行承担责任
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
湘公网安备 43130202000226号