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内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息__等主要环节 组织结构应当权责分明、平行设置 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况 股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善
保证管理人经营运作合法合规 确保基金投资收益的最大化 确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 保障投资基金财产的安全、完整
内部控制的设置和运行受制于成本效益原则 内部控制可以绝对保证会计信息的真实可靠 内部控制为实行制度基础审计提供了必要的条件 内部控制一般仅针对常规业务活动设置
执行内部控制制度 建立内部控制制度 建立内部控制日志 设置内部控制机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据 以上全部都对
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 只需进行内部控制，不管公司经营发展 保障股权投资基金财产的安全、完整 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容 基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益 基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作
引入外部控制评价和监督 明确内部控制职责 完善内部控制措施 建立健全内部控制机制
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 内部控制制度应覆盖公司所有人员
内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本，提升经济效益 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“绕弯”执行 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生 基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ 、Ⅲ Ⅰ 、Ⅳ Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ
私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任 私募基金管理人最高权力机构对内部控制制度的有效执行承担责任 私募基金管理人的经营层对内部控制制度的有效执行承担责任
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
湘公网安备 43130202000226号