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罚则约束原则 信贷约束原则 现场约束原则 惩罚管理原则
监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况 银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控 管理信息系统的有效性以及管理人员素质和人力资源管理状况，也属于监管机构的关注重点 银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平
银行操作员卡、部门操作员卡 银行管理员卡、银行操作员卡 银行管理员卡、部门管理员卡 银行管理员卡、总行管理员卡
上级银行机构 同级银行 监管部门 上级代理金融业务部门
监管部门 社会中介机构 其他商业银行 国家审计部门
监管部门依法对辖内银行机构及市场进行管理 监管部门制定市场规则 监管部门处罚市场违规行为 监管部门对银行机构实施全面地检查和督促 监管部门对银行市场运行状况进行系统、及时地信息收集和信息处理
银行市场运行状况的信息收集 市场体系的构建 市场规则的制定 对市场违规行为的处罚 对银行机构的督促
商业银行管理员 人民银行管理员 商业银行负责人 人民银行负责人
银行业监督管理机构监管部门 银行业监督管理机构办公室部门 银行业监督管理机构统计部门 银行业监督管理机构监察部门
监督辖内交易双方均为同业拆借市场交易成员的金融机构必须通过同业拆借系统进行拆借交易 对辖内中小金融机构申请成为同业拆借系统用户的资格进行审核。审核内容包括其资产质量、是否存在违规行为等 对辖内非银行金融机构以外的其他市场成员进行的拆借交易进行备案管理 对所有辖内金融机构的信用拆借额度进行监管 汇总统计辖内金融机构同业拆借有关交易数据，报人民银行总行，并抄送同业拆借中心
负责辖内征信管理工作的具体实施，协调及组织各相关部门或分支机构按期完成征信数据的错误反馈处理和纠错等工作。负责辖内征信数据质量提升工作。 协调当地人民银行、外部监管分支机构及行内各部门间有关征信管理的相关事宜。 负责辖内人民银行信用信息基础数据库中的用户和机构的申请、启用、变更等维护管理工作。 协调当地人民银行、外部监管分支机构及行内各部门间有关征信管理的相关事宜。
监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况 银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控 监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性 在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，不需分析分支机构的风险水平
湘公网安备 43130202000226号