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管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 变更公司章程
设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 变更公司章程中的一般条款
资产管理子公司 从事业务经营活动的分公司 直接投资业务子公司 期货子公司
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股__会召集程序的条款 证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 证券公司可以直接撤销境内分支机构 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
证券公司设立，收购或者撤销分支机构 证券公司变更名称 证券公司变更持有5%以上股权的股东 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
设立,收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构 变更公司章程
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务
证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30% 证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
湘公网安备 43130202000226号