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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
融资融券业务 证券自营业务 证券经纪业务 资产管理业务
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
战略委员会 审计委员会 风险控制委员会 薪酬与提名委员会
战略委员会 审计委员会 风险控制委员会 薪酬与提名委员会
证券自营业务 证券资产管理业务 融资融券业务 证券公司中间介绍业务
证券自营业务；融资或融券服务 证券经纪业务；融资或融券服务 证券自营业务；资产管理服务 证券经纪业务；资产管理服务
经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级 经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
资产管理业务 融资融券业务 证券经纪业务 证券自营业务
证券经纪业务；融资融券业务 证券资产管理业务；期货经纪业务 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问 证券投资咨询业务；证券自营业务
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