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应急演练应当形成报告,保存期不得少于()年。
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证券从业资格《练习题二》真题及答案
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食品原料食品添加剂食品相关产品进货查验记录应当真实保存期限不得少于年食品出厂检验记录应当真实保存期限
煤矿企业必须建立应急演练制度应急演练计划方案记录和总结评估报 告等资料保存期限不少于年
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食品出厂检验记录应当真实保存期限不得少于三年
食品进口和销售记录应当真实保存期限不得少于一年
医疗机构的门诊病历的保存期不得少于年住院病历的保存期不得少于年
下列关于证券投资咨询的说法中错误的是
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
食品进口和销售记录应当真实保存期限不得少于三年
食品生产企业应当建立食品原料.食品添加剂.食品相关产品进货查验记录制度记录和凭证保存期限不得少于产品
食品进货查验记录应当真实保存期限不得少于____________年
企业应按规定保存出厂检验留存样品产品保质期少于2年的保存期限不得少于产品的保质期产品保质期超过2年的
煤矿企业必须建立应急演练制度应急演练计划方案记录和总结评估报告等资料保存期限不少于年
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煤矿企业必须建立应急演练制度.应急演练计划方案记录和总结评估报告等资料保存期限不 少于年
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半年
根据证券基金经营机构信息技术管理办法应急演练应当形成 报告保存期限不得少于年
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食品出厂检验记录应当真实保存期限不得少于二年
进口商建立的食品进口和销售记录应当真实记录和凭证保存期限不得少于
产品保质期满后六个月;没有明确保质期的,保存期限不得少于二年
六个月年
一年
三年
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况相关问题未能及 时整改的应当说明理由并将审计报告提交信息技术治
从事乳制品____________应当建立乳制品销售台账台帐保存期限不得少于两年
根据资产评估法估价档案的保存期限不得少于十五年属于 法定评估业务的保存期限不得少于二十年
食品进货查验记录应当真实保存期限不得少于三年
精神障碍患者的病历资料应保管
病历资料保存期限不得少于10年
病历资料保存期限不得少于20年
病历资料保存期限不得少于30年
病历资料保存期限不得少于30年
病历资料保存期限不得少于40年
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下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ.证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业 人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员Ⅲ.证 券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中 从事证券资信评估业务的管理人员
按照证券监督管理条例的要求以下证券公司对其董监高的任职资格处 理正确的是
下列不属于有限责任公司的股东会职权的是
中华人民共和国公司法规定有限责任公司经营规模较 大的设立监事会其成员
按照证券监督管理条例的要求证券公司有情形时独立董事人数 不得少于董事人数的1/4
根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知证券 公司应当做好利益冲突管理工作以下关于利益冲突管理说法有误的是
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有①财务状况②投资知识③ 投资目标④投资水平⑤风险偏好
根据证券投资基金法擅自从事公开募集基金的基金服务业务的责令 改正没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者 违法所得不足30万元的并处罚款
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时证券 公司应当在个工作日内向公司全体董事报告个工作日内向公司全体股 东报告
对于首次建立业务关系的客户无论其风险等级高低证券公司在初次确定 其风险等级后的内应至少进行一次复核
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理其中是指证券公司 无法以合理成本及时获得充足资金以期偿付到期债务履行其他支付义务和满 足正常业务开展的资金需求的风险
以公司的股票是否上市流通为标准可以将公司分为
证券期货交易__的知情人员或者非法获取证券期货交易__信息的人 员在涉及证券的发行证券期货交易或者其他对证券期货交易价格有重大 影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券或者从事与该__信息有关的期货 交易或者泄露该信息或者明示暗示他人从事上述交易活动相应处罚办法 有①没收违法所得处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或 者违法所得不足10万元的处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的 处5年以下有期徒刑或拘役并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节 特别严重的处5年以上10年以下有期徒刑并处违法所得1倍以上5倍以下 罚金
上市公司股__会就重大资产重组事项作出决议必须经 出席会议的股东所持表决权的以上通过
证券公司与其股东或者股东的关联方之间不得有的行为包括Ⅰ.持 有股东的股权但法律行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买 股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律 行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 客户回访投诉处理等环节实行留痕管理Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务 提供Ⅳ.注册登记
下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是
按照证券期货投资者适当性管理办法的要求专业投资者指的是符 合一定条件的专业投资者即符合一定资产财务规模并且具备一定投资知识和 经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料经经营机构核验属实的可以直 接认定为专业投资者
证券评级机构未按照证券法规定__信息或者未对其所依据的文件资 料内容的真实性准确性完整性进行核查和验证的责令改正予以警告并 处以的罚款
是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券 并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券证券 公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 的交易
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前利用相关 并购重组信息散布虚假信息操纵证券市场的中国证监会可依据中华人民共 和国证券法责令依法处理其非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得 1倍以上10倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足100万元的处以1 00万元以上万元以下的罚款
下列可以担任证券交易所的负责人的是
下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有Ⅰ.采取发起设立方 式设立的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采 取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发 起设立方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总 额Ⅳ.采取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中 应当遵循的基本原则
经过风险承受能力评估经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到 高至少划分为五个等级
股份有限公司董事监事高级管理人员持有本公司股份 不得传让Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内Ⅱ自公司股票上市交易之 日起一年内Ⅲ在离职后半年内Ⅳ在离职后一年内
财务顾问的法律责任包括①发行人证券登记结算机构证券公司未 按照规定保存有关文件和资料的责令改正给予警告并处以10万元以上10 0万元以下的罚款②泄露藏匿伪造篡改或者毁损有关文件和资料的给予 警告并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的处以50万元以上 500万元以下的罚款并处暂停撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处于10万元以上50万元 以下的罚款
期货公司有欺诈客户行为的对其责令改正给予警告没收违法所得并 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满的 并处的罚款
包括在资产证券化基础资产负面清单中
经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的及其派出机 构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正 监管谈话出具警示函责令参加培训等监督管理措施
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