利率风险不包括（）。Ⅰ．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性风险

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业资格《练习题五》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

下列不属于合规风险主要种类的是

投资合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险监管合规性风险

合规风险的主要种类包括Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ. 信息__合规性风险Ⅳ.监管合规性风险

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

关于基金管理人的合规性风险以下表述准确的是Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险或道德风

Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益属于合规风险中的

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反冼钱合规性风险

销售合规性风险投资合规性风险信息披露合规性风险反洗钱合规性风险

涵盖了一般性操作风险操作性法律风险和声誉风险但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险

合规风险流动性风险国家风险战略风险

基金管理人是指基金管理人在信息__过程中违反相关法律法规和公司规章对基金投资者形成了误导或对基金行

投资合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险销售合规性风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益属于合规风险中的

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超20%的营销文案且未载

销售合规性风险信息__合规性风险投资合规性风险反洗钱合规性风险

制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

关于基金管理人的合规性风险以下表述正确的是 Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险和道

Ⅰ、Ⅳ Ⅳ Ⅱ、Ⅲ ⅢIl、Ⅳ

制定严格有效的账户流程规范对客户的身份认证和授权资格的诀定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属

反洗钱合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险投资合规性风险

下列不属于合规风险选项是

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险份额计算合规性风险

企业所面临的下列风险中最便于管理的是

财务风险项目风险操作风险法律或合规性风险

合规性风险的主要种类不包括

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险操作合规性风险

合规风险的主要种类不包括

投资合规性风险销售合规性风险投机合规性风险信息__合规性风险

关于基金管理人的合规性风险以下表述正确的是Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险或道德风

Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题导致发生了大量的客户洗钱行为银行所暴露的风险是

合规性风险财务风险舞弊风险和财务风险合规性风险和操作风险

企业所面临的下列风险中最便于管理的是

财务风险项目风险操作风险法律或合规性风险

利率风险不包括（）。Ⅰ．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性风险

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

利率风险不包括（）。Ⅰ．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性 风险

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

利率风险不包括（）。Ⅰ．期限错配风险Ⅱ．合规性风险Ⅲ．操作性风险Ⅳ．系统性风险