合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ. 信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

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下列不属于合规风险主要种类的是

投资合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险监管合规性风险

关于基金管理人的合规性风险以下表述准确的是Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险或道德风

Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益属于合规风险中的

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

根据基金管理公司风险管理指引试行销售合规性风险管理主要措施包括Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ．制定

Ⅱ，Ⅲ Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反冼钱合规性风险

销售合规性风险投资合规性风险信息披露合规性风险反洗钱合规性风险

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和

管理风险市场风险投资组合风险利率风险

基金管理人是指基金管理人在信息__过程中违反相关法律法规和公司规章对基金投资者形成了误导或对基金行

投资合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险销售合规性风险

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益属于合规风险中的

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险

反洗钱合规风险信息__合规风险投资合规性风险销售合规风险

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超20%的营销文案且未载

销售合规性风险信息__合规性风险投资合规性风险反洗钱合规性风险

制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险反洗钱合规性风险

关于基金管理人的合规性风险以下表述正确的是 Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险和道

Ⅰ、Ⅳ Ⅳ Ⅱ、Ⅲ ⅢIl、Ⅳ

制定严格有效的账户流程规范对客户的身份认证和授权资格的诀定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属

反洗钱合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险投资合规性风险

下列不属于合规风险选项是

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险份额计算合规性风险

合规性风险的主要种类不包括

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险操作合规性风险

下列各项中不是销售合规性风险管理的主要措施

对宣传推介材料进行合规审核对销售协议的签订进行合规审核制定适当的销售政策和监督措施对销售量进行合规审核

合规风险的主要种类不包括

投资合规性风险销售合规性风险投机合规性风险信息__合规性风险

关于基金管理人的合规性风险以下表述正确的是Ⅰ在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险声誉风险或道德风

Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

信息__合规性风险管理主要措施包括

建立信息披露风险责任制对宣传推介材料进行合规审核重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ. 信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

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合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ. 信息披 露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

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