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通报相关派出机构 刑事处罚 予以行政处罚 采取监管措施
信息__制度 证券公司向监管机构的报告制度 检查制度 建立内部稽核制度
分析财务报表附录 机构,制度与人员的检查 分析董事会报告 分析证券公司的年度报告
证券公司注册地中国证监会派出机构 证券公司注册地证券业协会 证券公司所在地中国证监会派出机构 证券公司所在地证券业协会
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
客户选择 合同签订 授信额度的确定 担保物的收取和管理
机构、制度与人员的检查 证券公司的年度报告 董事会报告 财务报表附注
各自所在地的中国证监会派出机构 证券公司所在地的中国证监会派出机构 期货公司所在地的中国证监会派出机构 中国期货业协会
机构、制度的检查 年度报告的检查 业务的检查 人员的检查
Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
中国证监会的监督 中国证监会派出机构的监管 证券交易所的监督 证券公司的内部控制
证券投资咨询 证券资产管理 经纪业务 证券承销业务
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
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湘公网安备 43130202000226号