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建立健全规章制度管理流程 建立诚信举报制度 建立合规性审核制度 建立关联交易管理制度
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
外部法律环境 内部规章制度 内、外部法律环境 内、外部规章制度
建立合规性审核制度 建立健全规章制度管理流程 建立合规风险监控、报告制度 建立关联交易管理制度
系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查 进行合规培训 就合规工作问题与监管部门进行沟通 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
王某是下属单位负责人 王某直接向监事会负责 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见
系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
人人遵守 按时遵守 经常遵守 只要安全工作人员遵守
未经合规性审查的规章制度不能发布实施 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
银行及其员工 银行的高级管理层 银行的员工 银行的各级管理层
现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求 是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度 现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点 是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
做好规章制度、业务流程和新产品、新业务的合规性审查，定期进行梳理、补充和完善，配合有关部门堵塞制度漏洞; 加强制度执行情况的检查，推动法律法规和行业制度的有效传导; 组织开展合规教育活动，推进合规文化建设，提高制度执行力; 研究解决好、处置好协理员管理问题，严密防范风险隐患。
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查 进行合规培训 就合规工作问题与监管部门进行沟通 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
建立合规性审核制度 建立健全规章制度管理流程 建立合规风险监控、报告制度 建立违规整改制度
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