首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括__、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约...

查看本题答案

包含此试题的试卷

银行合规考试《中国银行合规考试》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

根据中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法试行规定投诉工单的处理时限最长为个工作日

300% 400% 500% 600%

根据商业银行信用卡业务监督管理办法规定向符合条件的同一申请人核发学生信用卡的发卡银行不得超过

四家三家两家一家

关于中国银行合规工作管理办法试行的适用范围下列表述中正确的是

只适用于总行适用于总行、分行及其下辖分支机构不适用于海外分行不适用于海外代表处

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法试行的规定风险经理是指农业银行从事风险监测控制和缓释等工作

识别计量分析报告

根据中国银行合规工作管理办法试行的规定业务部门在开发新产品时

必要时咨询法律与合规部门必须获得法律与合规部门的意见毋需征询法律与合规部门的意见根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

根据中国银行业监督管理委员会2012年6月发布的商业银行资本管理办法试行我国商业银行一级资本充足率的

0.05 0.06 0.07 0.08

根据中国银行业监督管理委员会2012年6月发布的商业银行资本管理办法试行我国商业银行一级资本充足率的

5% 6% 7% 8%

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法试行的规定按照风险经理的工作能力和工作业绩按顺序从低到高设

操作风险国内监管规则主要执行的是的一系列监管规定主要有关于加大防范操作风险工作力度的通知操作风险13

中国人民银行中国银行证监会银监会

根据中国银行流动资金贷款管理办法规定具备哪些情形的流动资金贷款必须采取中国银行受托支付方式

根据商业银行信用卡业务监督管理办法的规定向符合条件的同一申请人核发学生信用卡的发卡银行不得超过附属

四家两家三家一家

根据银行账户管理办法的规定一般企事业单位只能选择一家银行的一个营业机构开立一个一般存款账户

根据中国邮政银行电话银行业务管理办法试行规定投诉工单的处理时限最长为个工作日

3 4 5 6

根据中国银行业监督管理委员会2012年6月发布的商业银行资本管理办法试行我国商业银行一级资本充足率的

5% 6% 7% 8%

中国银行业监督管理委员会于2013年1月1日颁布了商业银行资本管理办法试行

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法试行的规定目前银行风险经理设置于各级行风险管理信贷管理等业

资产处置内控合规国际业务信用卡公司电子银行信息科技

2015年9月2日中国银行业监督管理委员会发布商业银行流动性风险管理办法试行规定商业银行的流动性比

10％ 15％ 20％ 25％

操作风险国内监管规则主要执行的是的一系列管规定主要有关于加大防范操作风险工作力度的通知操作风险13条

证监会中国人民银行银监会中国银行

根据中国人民银行的规定商业银行等金融机构可以在一定条件下查询个人的信用报告

《中华人民共和国民法通则》《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》《银行信贷登记咨询管理办法(试行)》《个人住房贷款管理办法》《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》

根据中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法试行规定实行辖内集中管理的二级分行由二级分行对所辖网点至少检

每年每半年每季度每月

热门试题

更多

热门题库

更多

银行合规考试中国银行电子银行岗位认证考试银行风险经理考试银行运营主管考试农村信用社考试三个办法一个指引支付清算系统参与者考试银行柜面业务考试中国农业银行电子银行考试网点负责人考试银行安全保卫考试征信人员考试银行业中级资格考试银行间本币市场交易员资格考试银行卡从业人员专业认证考试稽核人员考试