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各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
所有业务部门 经营管理层 部门负责人 内部审计部门
内部控制理论 内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章
I.II.III II.III.IV I.IV I.II.III.IV
公司应当使风险控制具有客观性和可操作性 公司内部各组织机构应该明确各自在风险管理体系中的职权与责任 公司针对各业务部门应当建立具体的风险控制指标体系 公司应当以定性指标为主对各业务部门进行风险衡量和考绩
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
资产分离制度 岗位分离制度 重要业务部门和岗位的物理隔离 以上说法都正确
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡 在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
成本效益原则 有效性原则 独立性原则 相互制约原则
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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