按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。 Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线...

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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别评

经纪业务内部控制研究、咨询业务内部控制业务创新的内部控制公支机构内部控制

证券公司内部控制的目标包括

保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资产的安全、完整提高证券公司经营效率和效果

按照证券公司内部控制指引的要求证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线其中第一道防

①②③ ②③① ②①③ ③①②

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

操纵市场信用交易账外经营决策失误投资失误

2003年12月15日中国证监会发布了证券公司内部控制指引要求证券公司应重点防范的风险包括

法律风险财务风险道德风险职业风险

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

操纵市场信用交易账外经营决策失误

根据证券公司内部控制指引下列关于证券公司内部控制的说法正确的是Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

依据证券公司内部控制指引是内控制度的重点

执业回避信息__ 隔离墙信息反馈

关于证券公司内部控制下列说法正确的是

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别内部控制要防范经营风险和道德风险内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

证券公司内部控制指引规定证券公司应当建立证券研究报告的审查机制对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司内部控制防范风险

证券公司内部控制指引第七十九条规定对跨隔离墙的人员业务应有完整记录并采取静默期等措施

证券公司内部控制指引规定对跨越隔离墙的业务人员应实行重点监控

证券公司的内部控制目标包括

保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资产的安全、完整承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

账外自营信用交易决策失误操纵市场

除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理

Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

按照证券公司内部控制指引第二条的规定下列不属于证券公司内部控制内容的是

经纪业务业务创新自营业务操作风险

证券公司内部控制的基本要求包括

保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资产的安全，完整保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时

按照证券公司内部控制指引第二条的规定下列属于证券公司内部控制内容的是

经纪业务委外业务法务管理操作风险

按照证券公司内部控制指引的要求证券公司应当建立的机制和制度包括①动态的净资本监控机制②逐级问责机制

①②③④⑤ ②③④⑤⑥ ①②③④⑥ ①②③⑤⑥

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。 Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线...

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