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内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制 在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险 内部控制应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督 内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善
私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行 私募基金管理人应当建立健全信息__控制，维护信息沟通渠道的畅通，保证向投资者、监管机构及中国基金业协会所__信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，保存期限自私募基金清算终止之日起5年
建立完善的资产分离制度 采取合理的估值方法和科学的估值程序 建立严格的成本控制和业绩考核制度 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立完善的岗位责任制度 建立完善的信息__制度
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
严格制定信息技术系统的管理制度 强化内部监察稽核控制 建立完善的信息__制度 建立研究报告质量评价体系
公司应当建立凭证制度 公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度 公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法 公司应当建立复核制度，通过复核制度和业务复核防止会计差错的产生
基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全 基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生 基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
保持公司运作的独立性 公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 实行常任董事制度，并保证常任董事充分发挥作用 建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
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