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在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 核算公司是否有足够的资金对外扩__投资 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 保证证券公司不被其他证券公司兼并或者重组
净资本不低于10亿元 流动资产余额不低于流动负债余额 净资本不低于净资产的70% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 净资本假设证券公司的所有负债都同时到期 计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
资产变现能力越强，银行的流动性状况越佳 在计算资产流动性时，不需要从资产中扣除抵押给第三方的资产 市场流动性风险是指由于市场深度不足或市场动荡，商业银行无法以合理的市场价格出售资产以获得资金的风险，反映了商业银行在无损失或微小损失情况下迅速变现的能力 资产变现能力越强，银行的流动性风险相应越低
证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
证券公司负债总额不得超过净资产的8倍 流动性资产占净资产的比例不得到低于50% 证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60% 单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
湘公网安备 43130202000226号