证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位-X题卡

从证券公司证券部管理要求上看风险管理是一证券公司证券营业部的管理的核心

证券交易的公平原则要求

应当公正地对待证券交易的各方参与各方应当获得平等的机会资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇除证券公司外，各方处于平等的法律地位

审慎性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞

证券公司作为证券市场上的中介机构能从多种渠道获取__信息这就要求证券公司加强自律管理

证券公司信息公开__制度要求证券公司__基本信息但财务信息可以不公开__

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞

中国证监会的非现场检查的内容主要包括

要求证券公司报送专门检查报告证券公司的年度报告报送单位规定证券公司董事会报告内容规定证券公司财务报表附注内容规定

控股股东实际控制人应当维护证券公司人员独立不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性①通过行使相关法

①②③ ②③ ①②④ ①②③④

下列符合证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施要求的有

明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字，保证报告的内容真实,准确,完整国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述正确的是

明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业隔离原则要求证券公司应当建立起研究咨

自营业务受托投资管理业务财务顾问业务投资银行业务

从证券公司证券部管理要求上看风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

ⅠⅡⅢ Ⅲ Ⅳ ⅠⅡ ⅠⅡⅣ

下列关于证券公司自营业务的说法中正确的有

证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞

证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。

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