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给予警告 处以10万元以上50万元以下的罚款 情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》 情节严重的，保险公估监督管理机构对其进行接管
I、 II. III I、II、II、IV I、IV II、II
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
保险公司的原有业务继续进行 国务院保险监督管理机构有权停止保险公司开展新的业务 国务院保险监督管理机构有权停止保险公司的部分原有业务 国务院保险监督管理机构无权调整保险公司的资金运用
保险监督管理机构依法履行职责，被检查,调查的单位和个人应当配合 保险监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 国务院保险监督管理机构依照法律,行政法规制定并发布有关保险业监督管理的规章 国务院保险监督管理机构应当与中国人民银行,国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息独立机制
国务院保险监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布有关保险业监督管理的规童 保险监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合 保险监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 国务院保险监督管理机构应当与中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息独立机制
证券交易服务机构的设立由国务院证券监督管理机构规定 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 向特定对象募集资金累计超过100人 应当由基金管理人管理，基金托管人托管
派出机构是国务院银行业监督管理机构的有机组成部分 派出机构不享有独立的权力 派出机构一切职权必须经过银行业监督管理委员会的授权才能行使 派出机构依法享有独立的职权
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准 中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
税务机关、 海关有查询、 冻结与扣划权。 公安机关、国家安全机关有查询、冻结权。 证券监管管理机构、银行业监督管理有查询、冻结权。 监察机关仅有查询权。
保险公司的业务范围由保险监督管理机构核定 保险公司应向保险监督管理机构报送月营业统计报表、年度营业报告和年度财务会计报告 保险监督管理机构有权查询保险公司在金融机构的存款 保险公司经营的险种的保险条款和保险费率须由保险监督管理机构审批
保险公司的原有业务继续进行 保险监督管理机构有权停止保险公司开展新的业务 保险监督管理机构有权停止保险公司的部分业务 保险监督管理机构不得调整保险公司的资金运用
证券包销、代销的期限最长均不得超过90天 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构批准
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
未经上级机关批准，保险监督管理机构不得检查保险公司的财务状况 保险监督管理机构有权检查保险公司的资金运用状况 保险监督管理机构有权检查保险公司的业务状况 有权要求保险公司在规定的期限内提供有关的书面报告和资料
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