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制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行监督 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 执行合理管理计划，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
合规从高层做起 主动合规 合规人人有责 合规创造价值 有效互动
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
“合规从高层做起” “主动合规”． “合规人人有责” “合规创造价值”
制订并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
合规文化建设主要是高级管理层的职责 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起 合规文化建设应融入企业文化建设全过程 合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
合规是商业银行所有员工的共同责任 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
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