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制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
“合规从高层做起” “主动合规”． “合规人人有责” “合规创造价值”
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
合规文化建设主要是高级管理层的职责 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起 合规文化建设应融入企业文化建设全过程 合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
合规是商业银行所有员工的共同责任 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行对未并表金融机构的资本投资 商业银行对未并表金融机构资本投资的50％ 商业银行对非自用不动产和企业的资本投资 商业银行对非自用不动产和企业资本投资的50％
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