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商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害()、(),应当遵守公平竞争原则,不得从事()。
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反洗钱考试《反洗钱金融法律》真题及答案
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商业银行代理保险业务监管指引规定保险公司和商业银行双方开展商业银行代理保险业务应当遵守法律行政法规和
商业银行开展金融创新活动应坚持合法合规的原则遵守法律行政法规和规章的规定不能以 金融创新为名违反法
票据活动应当遵守法律行政法规不得损害社会公共利益
商业银行开展金融创新活动应坚持的原则遵守法律行政法规和规章的规定
合法合规
独立创新
创新
创新与合法
商业银行开展个人理财业务应遵守法律行政法规和国家有关政策规定商业银行不得利用个人理财业务违反管理政策
财务管理
现金管理
国家利率
税务征收
金融机构在开展业务过程中违反有关法律行政法规从事不正当竞争损害反洗钱义务的履行的依照 _______
《金融机构反洗钱规定》
《境内外汇账户管理规定》 ;
《商业银行法》
《金融违法行为处罚办法》
劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立并应当具备下列条件
注册资本不得少于人民币200万元
有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施
有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度
法律、行政法规规定的其他条件
有符合法律规定的人员数量
商业银行开展个人理财业务应遵守
法律
仲裁
调解
行政法规
国家有关政策规定
从事与________等有关的医学和科研活动的应当遵守法律行政法规和 国家有关规定不得危害人体健康不
根据保险营销员管理规定保险营销员从事保险营销活 动应当
遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定
遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定
遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定
遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
经营劳务派遣业务的劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立并应当具备
注册资本不得少于200万元
有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施
有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度
法律、行政法规规定的其他条件
商业银行开展业务应当的有关规定不得损害国家利益社会公共利益
票据活动应当遵守法律行政法规不得损害利益
客户
银行
社会公共
当事人
商业银行开展业务应当遵守法律行政法规的有关规定不得应当遵守公平竞争原则不得
商业银行开展个人理财业务应遵守
法律
仲裁
调解
行政法规
国家有关政策
商业银行开展个人理财业务应遵守
法律
仲裁
调解
行政法规
国家有关政策规定
根据商业银行理财产品销售管理办法商业银行开展理财产品销售活动应当遵守法律行政法规等相关规定不得损害和
商业银行法规定商业银行的工作人员应当遵守法律行政法规和其他业务管理的规定不得有哪些行为
金融机构在开展业务过程中违反有关法律行政法规从事不正当竞争损害反洗钱义务的履行的依照哪个有关规定处罚
《金融机构反洗钱规定》
《境内外汇账户管理规定》
《商业银行法》
《金融违法行为处罚办法》
商业银行开展金融创新活动应遵守法律行政法规和规章的规定因此应当坚持
合法合规原则
公平竞争原则
成本可算原则
客户适当性原则
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金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
反洗钱调查是指人民银行各级分支机构针对可疑活动依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为
反洗钱培训对象包括哪些人员
对收到反洗钱非现场监管意见书后金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩若其陈述的事实理由以及提交的证据成立的中国人民银行或其分支机构应当予以采纳
对以下临时冻结措施说法正确的有
关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的
配合反洗钱调查所得到的信息用于
根据反洗钱法第三十二条规定金融机构有之一的由人民银行责令限期改正情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他责任人员处一万元以上五万元以下的罚款
反洗钱培训对象包括哪些人员
反洗钱全面检查的内容包括
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他责任人员处一万元以上五万元以下的罚款
金融机构可疑交易情况统计表中的外汇可疑交易金额以人民币为单位
金融机构与反洗钱宣传试题下列说法正确的是
反洗钱调查中的封存是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料采取的登记保存措施
反洗钱调查中的临时冻结是指在调查可疑交易活动过程中当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施
金融机构反洗钱培训的目的是
关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合
金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要批准后可执行
中国人民银行及其分支行走访金融机构时反洗钱工作人员应出示证件否则金融机构有权拒绝
配合开展反洗钱调查所得到的信息用于
以下说法错误的是
关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是
什么是客户洗钱风险分类管理
反洗钱现场检查作业结束时检查组应退还全部借阅材料并与被查单位举行离场会谈
中国人民银行及其分支行走访金融机构时反洗钱工作人员应出示证件否则金融机构有权拒绝
客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面
反洗钱培训包括哪些内容
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