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全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披 露平台披 露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披 露的其他信息 主办券商所披 露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
有20家以上营业部，并且布局合理 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50% 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会 中国证券业协会 全国股份转让系统有限责任公司 国务院
应当具有证券承销与保荐业务资格 应当具有证券经纪业务资格 应当具有证券自营业务资格 应当具有代理销售业务资格
具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
推荐业务 经纪业务 做市业务 全国股份转让系统公司规定的其他业务
具备证券经纪业务资格 配备开展经纪业务必要人员 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
有20家以上营业部，并且布局合理 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50% 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
湘公网安备 43130202000226号