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证券交易所、期货交易所的从业人员 证券公司、期货经纪公司的从业人员 证券业协会、期货业协会的工作人员 证券发行人 证券期货临督管理部门的工作人员
证券公司、期货经纪公司的从业人员 证券业协会、期货业协会的工作人员 证券期货监督管理部门的工作人员 证券发行人
I、II I、II、III、IIV II、III I、Ⅲ、IV
上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握__信息的人员及其父母、 配偶、 子女及其配偶， 不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票 国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票 本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、 律师事务所、 投资咨询机构、 资产评估机构、 资信评估机构任职的， 这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票 掌握__信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。 由于新任职务而掌握__信息的党政机关工作人员， 在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有
连续或者多次违反该规定 违反该规定后及时报告 涉及金额较大 曾为公职人员
期货公司的工作人员 期货公司工作人员的配偶 中国期货业协会的工作人员及其配偶 中国证券业协会的工作人员及其配偶
II、III、IV I、II III、IV I、II、III、IV
为他人提供证券投资咨询服务 直接或间接利用他人提供或主动获取的__信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 违规从事营利性经营活动 以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体 责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员 责任主体包括政府及其有关部门工作人员以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员
I、II、III II、III、IV I、IV II、III
与证券公司签署委托协议的经纪人； 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师； 劳务派遣至证券公司的其他人员； 与证券公司建立劳动关系的正式员工；
I.II.III II.III.IV I.IV II.III
国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，可以买卖股票。 国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，可以买卖股票，但要所在单位备案。 国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，经所在单位批准，可以买卖股票。 国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。
违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 提供礼金、礼品等财物 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 间接向他人提供客户信息
直接或者间接利用他人提供或主动获取的__信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益。 为他人提供证券咨询服务获取利益。 违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益。
II、III、IV I、II I、II、III、 I、II、III、IV
责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体 责任主体包括生产经营单位、个体：[商户和合伙组织，不包括国家机关工作人员 责任主体包括生产经营单位，不包括生产经营单位从业人员 责任主体包括政府及其有关部门工作人员以及生产经营单位及其从业人员、中介机构及相关人员
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