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《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国证券法》 《证券发行与承销管理办法》
《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律,法规的第四个层次 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》 共分为四个层次
《证券发行与承销管理办法》 《公司法》 《企业债券管理条例》 《上市公司收购管理办法》
《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券市场禁入规定》
《证券法》 《证券公司检查办法》 《公司法》 《证券投资基金法》
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
《证券公司监督管理条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《企业债券管理条例》
共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次 证券交易所制定的规则属于自律性规则 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规 现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》
具备展业资格 遵守法律法规 遵循诚实信用 遵循公平自愿原则
I.III.IV I.IV II.III I.II
最高立法机构制定的证券基本法律 证券监管部门制定的各类规章 政府制定的有关证券市场的法规 自律规范
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
《证券法》属于行政法规 《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 《证券投资基金法》属于法律 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
I.II.IV I.II.III.IV I.IV II.III
证监会 证券业协会 证券投资基金业协会 银行业协会
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