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合规与风险部门 计划财务部门 审计监察部门 相关主管部门
实行将案件与行政许可和行政审批挂钩 将案件与业务规模挂钩 将案件与银行业评级挂钩 将案件与高管人员动态监管挂钩
制度—排查方案—整改—修订制度—执行 制度—执行—检查—修订制 制度—执行—反馈—检查—修订制度 排查—整改—提高—再排查
制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程 监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况 根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
案件原因不查清不放过 案件责任得不到处理不放过 整改措施不落实不放过 教训不吸取不放过
案件调查情况 后续整改情况 案件审结情况 案件信息
如实反映案件 深刻反省原因 及时开展整改 严肃进行问责
内控执行力建设 案件责任追究与整改 内审稽核工作力度 案件防控工作组织、工作质量
案件信息 案件调查情况 案件审结情况 后续整改情况
案件防控工作组织、工作质量 内审稽核工作力度 内控执行力建设 案件责任追究与整改
银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界 完善的内部控制和风险管理体系 科学的激励约束机制 与董事会价值相挂钩的有效监督考核机制
大力拓展优质客户 建立科学的激励约束机制 加强案件防控教育和业务培训 合规部门应与其他部门开展良好的合作
每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
排查－整改－提高－再排查 制度－执行－检查－修订制度 制度－执行－反馈－检查－修订制度 制度－排查方案－整改－修订制度－执行
where高发部位在哪里 who谁在主谋作案 why作案原因为何 what应针对性的整改什么
整改措施、处罚措施、资金、时限和预案“五到位” 整改措施、责任、资金、时限和处罚措施“五到位” 整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”
实行将案件与行政许可和行政审批挂钩 将案件与行政处罚和纪律处理挂钩 将案件与移交司法机关处理挂钩 将案件与经营效益挂钩 将案件与银行业评级挂钩 将案件与高管人员动态监管挂钩
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