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商业银行的激励约束机制 商业银行的内部控制机制 商业银行的公司治理机制 商业银行的财务管理机制
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 确保商业银行盈利目标的实现 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 确保风险管理体系的有效性 确保业务记录,财务信息和其他管理信息的及时,真实和完整
商业银行的内部控制 商业银行的风险文化 商业银行的战略机制 商业银行的监督体系
商业银行的内部控制 商业银行的风险文化 商业银行的战略机制 商业银行的监督体系
商业银行股__会、董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的内部控制治理和组织架构 商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制 商业银行的一种自律行为，是商业银行为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称 商业银行为实现管理目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
内部控制要全面，要全员参与 应当以防范风险、审慎经营为出发点，内控优先 内控部门无权直接向董事会、监视会和高级管理层汇报 内部控制应当有高度权威性
商业银行经营管理合法合规 风险管理有效 内部控制制度的完善 商业银行发展战略和经营目标的实现 财务会计等相关信息真实准确完整
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