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经营管理的合规性及合规部门工作情况 会计记录和财务报告的准确性和可靠性 改善银行业金融机构的运营，增加价值 与风险相关的资本评估系统情况 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
风险管理、内部控制 资本充足率、资产质量 损失准备金、风险集中 关联交易、资产流动性
业务管理工作 合规管理工作 内部稽核工作 外部审计工作
经营管理的合规性及合规部门工作情况 改善银行业金融机构的运营，增加价值 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
防范操作风险及案件风险 防范法律风险 杜绝严重违规行为 加强内部控制
要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告 进行现场检查 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组 银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，予以撤销
内部审计章程 中长期审计规划 年度工作计划 对审计工作情况进行考核监督
负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划； 做好协调工作； 及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况； 对内部审计的整体质量负责。
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行； 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 改善银行业金融机构的运营，增加价值。
湘公网安备 43130202000226号