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只处罚直接责任人员 只处罚单位主管人员 既处罚直接责任人员，又处罚单位直接负责主管人员 可以只处罚直接责任人员，也可以同时处罚单位主管人员
仅对其直接负责的主管人员进行处罚 仅对直接责任人员进行处罚 应对其直接指使的主管人员进行处罚 应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚
主管人员 其他直接责任人员 直接负责的主管人员 直接负责的主管人员和其他直接责任人员
仅对其直接负责的主管人员进行处罚 仅对直接责任人员进行处罚 应对其直接指使的主管人员进行处罚 应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚
只处罚直接责任人员 只处罚单位主管人员 既处罚直接责任人员，又处罚直接负责的主管人员 有时只处罚直接责任人员，有时同时处罚单位主管人员
只处罚直接责任人员 只处罚单位主管人员 既处罚直接责任人员，又处罚单位主管人员 可以只处罚直接责任人员，也可以同时处罚单位主管人员
责令改正，通报批评，对直接负责的主管人员和基础知识直接责任人员依法给予处分； 通报批评，对直接负责的主管人员和基础知识直接责任人员依法给予处分； 处一千元以上五千元以下罚款，对直接负责的主管人员和基础知识直接责任人员依法给予处分； 责令限期处理，对直接负责的主管人员和基础知识直接责任人员依法给予处分
主管人员 直接负责的主管人员 其他直接责任人员 责任人员
由中国人民银行除以压票、拖延支付期间内票据金额每日万分之七的罚款 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予口头教育 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予记过 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予撤职或者开除的处分
间接负责的主管人员 直接负责的主管人员 其他直接责任人员 其他间接责任人员
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
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