利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动需追究相关责任人的-X题卡

商业银行开展个人理财业务有情形之一构成犯罪的依法追究刑事责任

挪用单独管理的客户资产的利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的银行业监督管理机构可依据中华人民共和国银行监督管理法和金融违

违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事高级管理人员

违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的挪用单独管理的客户资产的泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

商业银行开展个人理财业务下列行为中须追究责任人的刑事责任的是

利用个人理财业务从事洗钱活动销售未经批准的理财产品未按规定提示风险提供虚假的风险收益预测数据

利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的

刑事责任民事责任行政责任道德责任

下列不属于可以对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员进行处理构成犯罪的依法追究刑事责任的违规

利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的挪用单独管理的客户资产的泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

下列商业银行个人理财业务中的情形可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有

违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动挪用单独管理的客户资产

商业银行开展个人理财业务下列行为中须追究责任人的刑事责任的是

利用个人理财业务从事洗钱活动销售未经授准的理财产品未按规定提示风险提供虚假的风险收益预测数据

商业银行开展个人理财业务有情形之一的银行业监督管理机构可依据中华人民共和国银行监督管理法和金融违反行

违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的未按规定进行客户评估的

商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时银行业监督管理机构可依据中华人民共和国银行监督管理法和金融违

违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

商业银行开展个人理财业务有情形之一构成犯罪的依法追究刑事责任

泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的挪用单独管理的客户资产的利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的（）。

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