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违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 挪用客户资产的 利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 其他严重违反审慎经营规则的
商业银行是个人理财业务的供给方 商业银行是个人理财服务的提供商之一 商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法 商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 挪用单独管理的客户资产的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 未按规定进行客户评估的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 挪用单独管理的客户资产的 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
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