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监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况 监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的工作 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况 监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况
董事会 高级管理层 风险管理部门 监事会 信贷部门
董事会和高级管理层的监督 健全的资产评估 全面的风险评估 监测报告体系 外部控制检查
损失事件 诱因与对策 关键风险指标 资本金水平 风险状况
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务线条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 识别、计量和监测市场风险 设计、实施事后检验和压力测试 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价 监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的相关工作 监督商业银行和风险管理部门在风险管理中的工作情况
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准； 识别、计量、监测和缓释市场风险； 设计、实施事后检验和压力测试； 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险； E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；
识别、评估和监测法律风险 拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 以上都是
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
董事会 董事会、高级管理层和相关管理人员 董事会和高级管理层 高级管理层和相关管理人员
商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况 董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程 高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任 承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门
按照要求向高级管理层提交工作报告，并讨论需要解决的问题。 拒绝向高级管理层提交工作报告，因为仅董事会有权了解。 仅向董事会汇报工作报告中与内部审计部门的支出和财务预算有关的部分。 仅向高级管理层提交完成的审计和公开审计报告中的审计发现。
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