你可能感兴趣的试题
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
《反洗钱法》 《商业银行法》 《商业银行合规风险管理指引》 《票据法》
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务线条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
对贷款以外的各类资产，可以不按照《贷款风险分类指引》的规定进行分类 商业银行应当按照相关规定，向中国银行业监督管理委员会及其派出机构报送贷款分类的数据资料 商业银行应在贷款分类的基础上，根据有关规定及时足额计提贷款损失准备，核销贷款损失 商业银行应加强对贷款的期限管理
中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
中国银监会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 本职业操守是中国首部系统的、较完整的银行业从业人员职业操守
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
湘公网安备 43130202000226号