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上市公司申请发行新股,应当符合的条件有( )。
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证券从业资格《证券发行与承销》真题及答案
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上市公司发行新股的推荐核准程序发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时应当关注上市公司未来是否
上市公司申请发行新股应当符合
公司法
合同法
票据法
企业法
根据证券法的规定以下表述正确的是
对于不符合证券发行条件或者法定程序的证券发行,保荐人应该承担无过错责任
对于不符合证券发行条件或者法定程序的证券发行,发行人的董事、监事、高级管理人员应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
上市公司的年度报告有虚假记载的,上市公司的控股股东有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任
上市公司的信息__资料有重大遗漏的,上市公司应当承担赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
上市公司成功公开发行新股的基本前提是在计划公开发行新股前保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符
发行人上市公司申请______以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的应当由保荐机构保荐
上市后发行的新股
可转换公司债券上市
创业板上发行的股票
其首次公开发行的股票
上市公司发行新股的推荐核准程序为发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时应当关注上市公司未来是
上市公司成功公开发行新股的基本前提是在计划公开发行新股前保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符
上市公司申请发行新股应当符合公司章程合法有效制度健全能够依法有效履行职责
股__会
董事会
监事会
独立董事
作为A上市公司的发审委委员胡某在审核上市公司新股发行申请时应当关注A公司未来是否具有持续盈利能力
上市公司计划公开发行新股前保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件这是上市
上市公司计划公开发行新股前保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件这是上市
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外上市公司证券发行管理 办法对于上市公司配股还有以下
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据上海证券交易所科创板股票上市规则规定下列关于股票解除限售条件的表述正确的是Ⅰ.上市公司申请股份解
Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
Ⅲ.Ⅳ
上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报中国证监会核准
上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件或者本次重组导致上市公司实际控制人
1
2
3
5
证券法规定上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券
特定机构投资者
不特定对象
个人投资者
特定对象
上市公司非公开发行新股应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券监督管理机构核准
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目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道
深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交面额的0.5‰但最高不超过500港币
证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理
投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的
深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有从事网上证券委托业务资格
证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格
证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年
__交易行为给投资者造成损失的行为人要依法承担赔偿责任
集合资产管理业务的特点之一是综合性即证券公司与客户可以是一对一也可以是一对多
基金交易目前不收过户费
全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的人民银行将给予其纪律处分并可处5万元人民币以下的罚款
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价x110%x行权比例
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
在新股通过网上竞价发行方式发行时主承销商以自己作为惟一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户
证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
在证券市场发展的早期柜台市场是场外交易的主要形式
目标市场选择策略可以分为
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行开立
下列各项中属于股份初始登记的有
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的
上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11:3013:00~15:30
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确完整的资产管理报告
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜
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