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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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下列选项中对建筑工程事故处理方法描述不正确的是
返工
修补
写出事故调查报告
不作处理
模具制造的特点下列选项中不正确的是
制造质量要求高
形状复杂
材料硬度高
批量生产
路面有局部不平或轻微雨淋沟凹陷残缺时下列养护选项中不正确的是
填垫
翻修
平整
夯实
下列选项中卧室功能不正确描述的是
会客
梳妆
视听
存放衣物
下列选项中关于市场失灵的表现不正确的是
完全竞争
外部效应
公共产品缺失
收入分配不公
下列哪个选项中的RACH周期不正确
10ms
40ms
60ms
160ms
下列图所示有关概念之间的关系中不正确的是
选项A
选项B
选项C
选项D
下列哪个选项不能为封闭式问题寻找额外的选项通过访问寻找问卷中存在的
错别字
错误解释
不连贯的地方
不正确的跳跃模型
对市场进行监控和约束下列选项中不正确的是
市场准入
经营稽核
市场退出
经营范围控制
在下列选项中不正确的表达式是
a>b>c
c--,+ +b,a +=1
a=c+b>n-m=k
p+ +
下列选项中对书房设计原则描述不正确的是
明
素
序
静
对于土石接合部的养护修整下列选项中不正确
填土
平整
填塞石料
夯实
在PowerPoint工具栏中下列项来设置字体加粗
B
I
U
其他选项都不正确
下列选项中对努力超越追求卓越的本质表述不正确的是
与时俱进
科学发展
开拓创新
艰苦奋斗
下列选项中成语与所涉人物对应不正确的是
图穷匕见——荆轲
高山流水——伯牙
破釜沉舟——项羽
投笔从戎——岳飞
下列选项中对西施表述不正确的是
中国历史上有名的美女。
著名的舞人。
唐代美女。
下列选项中对锅炉缺水可能带来的危害叙述不正确的是
炉管泄漏
影响蒸汽品质
炉管变形
爆管
浸出方法中的单渗漉法一般包括6个步骤下列选项中不正确的是
药材粉碎
润湿
溶解
排气
浸渍
下列哪个选项中的RACH周期不正确
10ms
40ms
60ms
160ms
下列选项中项是定义为在患者坐标系中由于呼吸或器官运动引起的CTV外边界运动的范围
PTV
GTV
ITV
TV
以上选项都不正确
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信用交易包括Ⅰ.融券交易Ⅱ.期权交易Ⅲ.融资交易Ⅳ.远期交易
有限责任公司股东向股东以外的人转让股权应当经其他股东过半数同意股东应就其股 权转让事项书面通知其他股东征求同意其他股东自接到书面通知之日起满日未答复的 视为同意转让
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借贷款 抵押融资或者对外担保等Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投 资于1家公司发行的证券按证券面值计算超过该证券发行总量的20%
我国现行的证券市场法律主要有Ⅰ.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问 题的通知Ⅱ.中华人民共和国证券法Ⅲ.中华人民共和国证券投资基金法Ⅳ.证 券发行上市保荐制度暂行办法
公司的财产包括Ⅰ.动产Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产Ⅳ.货币组成的 无形财产
依法设立公司的下列事项发生变更时需要办理变更登记的有Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司 住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名
按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序对证券公司代销金融产品业务资格申 请进行审批
证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括Ⅰ.接受他人委托从事 证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资 收益Ⅳ.中国证监会中国证券业协会禁止的其他行为
下列选项中说法正确的是
下列关于不设监事会的监事的职权的表述中说法正确的有Ⅰ.可以检查公司财务 Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职 务的行为
证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的的态度为投资人或 者客户提供证券期货投资咨询服务Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健
证券市场的监管手段包括Ⅰ.监督调查Ⅱ.法律手段Ⅲ.经济手段Ⅳ.行政手段单 选题
用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是
下列人员中可以成为持有公司5%以上股权的股东的是
下列不属于基金管理人后台部门的是Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产 品研发部门
收购行为完成后收购人应当在日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 交易所并予公告
证券期货监督管理部门的工作人员故意销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约 造成严重后果的应接受的刑事处罚措施有Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下 罚金Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于个工 作日
公司章程的基本特征不包括
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的可采取的处罚措施有 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司 登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可
下列选项中说法正确的是
发生信息__违法行为认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括
证券业从业人员取得执业证书后辞职或者不为原聘用机构所聘用的或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的原聘用机构应当在上述情形发生后日内向协会报告由协会变更 该人员执业注册登记
在上市公司收购中相关投资者可以免于提交豁免申请直接向证券交易所和证券登记结 算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括Ⅰ.经上市公司股__会非关联股东批 准投资者取得上市公司向其发行的新股导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股 份的30%投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股且公司股__会同意投资者免于发出 要约Ⅱ.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的自上述事 实发生之日起一年后每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份Ⅲ.在一个上市公司中 拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的继续增加其在该公司拥有的权益不影 响该公司的上市地位Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%
下列选项中属于基金份额持有人享有的权利的有Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与 分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.召开基金份额持有人大会Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的 行为依法提起诉讼
下列主体中做出的表彰奖励评比应记入奖励信息的有Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中 证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.地方性证券协会
证券公司应当根据客户等情况在与客户签订证券交易委托代理协议时对客户进行 初次风险承受能力评估以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估并对客户 进行分类管理分类结果应当以书面或者电子方式记载留存Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投 资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况
客户委托资产应当交由等其他资产托管机构托管Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的 指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监 会认可的证券公司
下列选项中不正确的是
关于LOF基金上市交易的表述不正确的是Ⅰ.LOF在交易所的交易规则与封闭式 基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+0 的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
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