首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以()。
查看本题答案
包含此试题的试卷
反洗钱考试《金融机构反洗钱》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
反洗钱调查中需要进一步核查的调查人员有权直接查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料对可能
反洗钱调查中的封存是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中可能被转移隐藏篡改或者毁损
中华人民共和国反洗钱法规定在反洗钱调查中对可能被的文件资料可以予以封存
转移
隐藏
篡改
毁损
反洗钱调查中的封存是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中对可能被转移隐藏篡改或者毁
可疑交易调查人员对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料可以予以
扣留
封存
带离被调查机构
不予处理
关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是
调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
封存期间,银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚,当场开列(反洗钱调查封存清单》
调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料可以采取什么保护措施
对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准调查
正确
错误
反洗钱调查人员对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料可以予以封存
调查中需要进一步核查的经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准可以查阅复制被调查对
封存
公开
保密
反洗钱调查中的封存是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中对可能被 转移隐藏篡改
调查可疑交易活动中需要进一步核查的经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准对可能被
封存
暂扣
转移
冻结
调查可疑交易活动中需要进一步核查的经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准对可能被
封存
暂扣
转移
关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是
调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
封存期问,银行也可根据需要转移 .隐藏.篡改或者毁损被封存的文件、资料
调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱调查封存清单》
调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
反洗钱调查组可以对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料予以封存
反洗钱调查中需要进一步核查的调查入股员有权直接查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料对可
关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是
调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存
封存期间,金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》
调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是
调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
根据反洗钱法的规定在反洗钱调查中对于可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料可以
予以封存
予以冻结
向人民法院申请诉讼保全
向人民银行申请证据保全
反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括
调查可疑交易活动
可疑交易活动需要进一步核查
被调查的文件、资料可能被转移或隐藏
经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损
热门试题
更多
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移交指定的机构
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑是否为外国政要等因素划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整风险等级在同等条件下来自于反洗钱反__融资监管薄弱国家地区客户的风险等级应高于来自于其他国家地区的客户
从事的机构履行客户身份识别客户身份资料和交易记录保存义务适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构在开展业务过程中违反有关法律行政法规从事不正当竞争损害反洗钱义务的履行的依照的有关规定处罚
下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料
接收境外汇入款的金融机构发现汇款人三项信息中任何一项缺失的应要求境外机构补充
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分析交易情况调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息
金融机构应采取必要管理措施和技术措施防止客户身份资料和交易记录的缺失损毁防止客户身份信息和交易信息
金融机构应当勤勉尽责建立健全和执行客户身份识别制度遵循了解你的客户的原则针对具有不同洗钱或者__融资风险特征的或者交易采取相应的措施了解客户及其交易目的和交易性质了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的金融机构应将其保存至
政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时应当登记汇款人的和收款人的姓名住所等信息在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构等方面的信息评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱反__融资措施的健全性和有效性以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别客户身份资料和交易记录保存方面的职责
刑法第一百八十条第四款证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司基金管理公司商业银行保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员利用因职务便利获取的__信息以外的其他未公开的信息违反规定从事与该信息相关的证券期货交易活动或者明示暗示他人从事相关交易活动情节严重的处年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外可以采取以下的一种或者几种措施识别或者重新识别客户身份
下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
为了预防洗钱和__融资活动规范金融机构行为维护金融秩序根据中华人民共和国反洗钱法等法律行政法规的规定制定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
对于高风险客户或者高风险账户持有人金融机构应当了解其或者经营状况等信息加强对其金融交易活动的监测分析客户为外国政要的金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的个工作日内将报告日前半年执行驻在地国家地区反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
非现场监管报表金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表应填报的内容是
非现场监管报表金融机构客户身份识别情况统计表中的受益人数是指
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件登记代理人的姓名或者名称的种类号码
金融机构委托金融机构以外的第三方客户身份的应当符合的要求之一是第三方为本金融机构提供客户信息不存在法律制度技术等方面的障碍
金融机构应当按照中国人民银行的规定指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱信息资料
金融机构大额和可疑交易报告管理办法所称的频繁是指
金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定建立和健全客户身份识别客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作合理设计业务流程和操作规范并定期进行内部审计评估内部操作规程是否及时修改和完善相关制度
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估主要是是对下列哪些情况进行估
政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系为不在本机构开立账户的客户提供等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的应当识别客户身份了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件登记客户身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
金融机构应采取必要管理措施和技术措施防止客户身份资料和交易记录的防止泄漏客户身份信息和交易信息
中国人民银行及其分支机构走访金融机构时应填制反洗钱非现场监管走访通知书经批准后提前个工作日送达金融机构
热门题库
更多
银行业初级资格考试
银行高管考试
银行柜员考试
反洗钱考试
银行大堂经理考试
银行客户经理考试
银行合规考试
中国银行电子银行岗位认证考试
银行风险经理考试
银行运营主管考试
农村信用社考试
三个办法一个指引
支付清算系统参与者考试
银行柜面业务考试
中国农业银行电子银行考试
网点负责人考试