你可能感兴趣的试题
留存代理人和被代理人的身份证复印件 按规定对被代理人采取客户身份识别措施 核对代理人的有效身份证件或者证明文件 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 但在低风险情形下，则允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，则不允许采取简化措施。
核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件 要求代理人出具经公证的委托代理书 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码 登记代理人所在工作单位和地址
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
姓名或名称 身份证件或身份证明文件的种类 身份证件或身份证明文件的号码 联系方式
对被代理人釆取客户身份识别措施 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件 登记代理人的姓名、联系方式、身份证件的种类、号码 釆取合理方式确认代理关系的存在 ，如审查客户身份证件与开户人信息是否 相符、主动询问、联网查询公民身份证信息
存款人和代理人 存款人 代理人 存款人和代理人其中之一
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
在高风险情形下， 金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下， 允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 但风险较低，则允许采取简化措施
审查客户身份证件与开户人信息是否相符 主动询问 联网查询公民身份证信息 其他符合勤勉尽职要求的方式
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份 采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施 对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别 在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
湘公网安备 43130202000226号