首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业资格《证券自营业务》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款

1倍以上5倍以下 2倍以上5倍以下 3倍以上10倍以下 5倍以上10倍以下

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案

1 2 3 5

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以10万元以

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案

1 3 5 10

证券公司的证券自营账户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括

没收违法所得罚款警告追究刑事责任

证券公司从事证券自营业务未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报备案的应责令改正给予警告

证券交易所中国证券业协会证券登记结算机构中国证监会

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括

没收违法所得罚款警告追究刑事责任

证券公司监督管理条例规定证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常

要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格要求会员按季编制库存证券报表对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内

2 3 1 5

自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内

1 2 3 4

热门试题

更多

热门题库

更多

理财规划师期货从业资格保险经纪人基金销售从业资格保险公估人保险代理从业资格助理物流师总题库物流师小学教师资格总题库一级人力资源管理师总题库二级人力资源管理师中级人力资源管理师初级人力资源管理师三级人力资源管理师司法考试总题库硕士研究生西医综合总题库