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非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是( )。
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证券从业资格《经纪业务相关实务》真题及答案
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根据现行的有关规定只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务
非上市股份有限公司股份报价转让试点利用代办股份转让系统报价转让
非上市股份有限公司股份报价转让资金结算业务适用于哪些对象
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为
原STAQ、NET系统挂牌的公司
退市公司
中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
股份转让业务的证券公司
建行在非上市股份有限公司股份报价转让资金结算业务中担任的角色是什么
根据现行有关规定只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务
股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务
非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为
0.01元
1元
0.001元
0.1元
2006年1月16日中国证监会批复同意股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点
天津泰达开发区非上市股份有限公司
中关村科技园区非上市股份有限公司
上海浦东商业区非上市股份有限公司
重庆港非上市股份有限公司
关于代办股份转让市场下列说法不正确的是
代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准,具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
代办股份转让系统又称三板市场
在三板市场上市的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
证券公司依据契约,对挂牌公司的信息__行为进行监管、指导和督促,中国证监会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
根据现行有关的规定只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务
关于代办股份转让市场下列说法不正确的是
代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
代办股份转让系统又称三板
在三板市场上市的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同主要体现
挂牌公司属性不同
转让方式不同
信息__标准不同
结算方式不同
根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买
非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在等几个方面
业务资格
推荐挂牌
股份报价转让
信息__
现行制度规定只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务
什么是代理非上市股份有限公司股份报价转让资金结算业务
股份报价转让是指投资者委托证券公司为其转让非上市股份有限公司股份进行的股份转让方式
代理报价
成交确认
股份过户
证券托管
客户如何办理非上市股份有限公司股份报价转让资金结算业务
根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买
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无法证实客户身份证明文件真伪的证券营业部可以视情况为其办理业务
委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁或者直接向法院提起诉讼
营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件留存客户办理业务现场的头部正面照片
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客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内确定存放其资金的银行
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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人并扣除实际发生的费用
中国证券业协会颁布的证券经纪人执业规范试行规定的禁止性行为有
证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
对于证券经纪业务而言其附加服务主要包括
证券经纪业务风险主要包括
违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的撤销相关业务许可
证券经纪业务合规风险的防范措施有
证券经纪业务禁止行为包括
证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括
证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档按资金账号进行排序妥善保管要配备专库并由专人管理
在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任
证券监管机构对证券公司的业务活动财务状况经营管理情况进行检查时有权采取的措施有
证券经纪业务中的技术风险主要来自
从营销包括的主要环节来分营销人员的客户服务可以分为
申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖
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