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挪用客户资产 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
客户财产与收入状况 客户投资偏好 客户证券投资经验 客户婚姻状况
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
商业银行、证券交易所 客户、托管机构 客户、证券交易所 托管机构、资产管理公司
客户投资偏好 客户婚姻状况 客户财产与收入状况 客户证券投资经验
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
风险认知与承受能力 投资偏好 财产收入状况 证券投资经验
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
湘公网安备 43130202000226号