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沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
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证券从业资格《证券发行与承销》真题及答案
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上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请可以缩短l个交易日
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以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是
主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理
申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果
申购日后的第三个交易日(T+3日),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付
网上发行结束后,证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
上海证券交易所上网发行资金申购根据发行人和主承销商的申请可以缩短1交易日
资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是采用了制度
会员分级结算
客户交易结算资金独立存管
客户交易结算资金第三方存管
新股发行现金申购
根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定每一申购单位为股
100
1000
10000
100000
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1
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上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日申购流程是
投资者申购
资金冻结,验资及配号
摇号抽签,中签处理
资金解冻
资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是恢复了制度
客户交易结算资金第三方存管
会员分级结算
新股发行现金申购
客户交易结算资金独立存管
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短
资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看主要恢
新股网上发行定价
新股网上发行现金申购
客户交易结算资金第三方存管
股票发行询价
采用资金申购方式上网公开发行股票沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日T日向上证所申购
根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金
下限
上限
中间价
任意价
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办
T+2日
T-1日
T+1日
T日
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为个交易日
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上海证券交易所上网发行资金申购根据发行人和主承销商的申请可以缩短1个交易日
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为个交易日
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沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短
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投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法错误的有
净额清算方式的主要优点有
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点定期交易系统的特点包括
证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格
证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年
全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括
集合资产管理业务的特点之一是综合性即证券公司与客户可以是一对一也可以是一对多
根据证券登记结算公司结算备付金管理办法结算参与人申请开立资金交收账户时应当提交等资料
债券登记托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括
关于证券结算风险的概念和种类下列说法正确的有
在公共场所进行投资咨询需要符合的条件有
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
目标市场选择策略可以分为
理财顾问服务的特点包括
关于清算与交收下列描述正确的有
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行开立
下列各项中属于股份初始登记的有
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍
上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11:3013:00~15:30
根据我国现行有关制度的规定证券交易所对证券交易的竞价原则为
营销人员常用的寻找潜在客户的方法有
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确完整的资产管理报告
证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜
在证券经纪业务中包含的要素有
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