你可能感兴趣的试题
买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票 将自营账户借给他人使用 将自营业务和代理业务混合操作 委托其他证券公司代为买卖证券
用以自己名义开设的账户进行交易 委托其他证券公司代为买卖证券 假借他人名义进行自营业务 将自营业务与代理业务混合操作
欺诈客户 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 将自营账户借给他人使用 将自营业务与代理业务混合操作 委托其他证券公司代为买卖证券
以散布谣言等手段，影响证券交易 出售并不持有的证券 将自营业务与经纪业务混合操作 以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券 将自营业务与经纪业务混合操作 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
用以自己名义开设的账户进行交易 委托其他证券公司代为买卖证券 假借他人名义进行自营业务 将自营业务与代理业务混合操作
借他人名义进行证券自营业务 委托其他证券公司代理买卖证券 将自营业务账户借以他人使用 将自营业务和代理业务混合操作 将自营业务和代理业务对冲操作
证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
委托其他证券公司代为买卖证券 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 将自营账户借给他人使用 将自营业务与代理业务混合操作
欺诈客户 假借他人名义或以个人名义进展自营业务 将自营账户借给他人使用 将自营业务与代理业务混合操作 托付其他证券公司代为买卖证券
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失
集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 将自营帐户借给他人使用的行为 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
湘公网安备 43130202000226号