你可能感兴趣的试题
信用社人员离开工作岗位应进行离任稽核 干部离任应坚持先离任后稽核的原则 干部离任应坚持先稽核后离任的原则 正常退休的信用社主任可以不稽核
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
信用社人员离开工作岗位应进行离任稽核 干部离任应坚持先离任后稽核的原则 干部离任应坚持先稽核后离任的原则 正常退休的信用社主任可以不稽核
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 对证券自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 营业部负责人离任的，应当进行审计 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门
湘公网安备 43130202000226号