下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有-X题卡

下列各项属于自营业务的内部控制内容的是

建立防火墙制度应加强自营账户的集中管理和访问权限控制应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证证券公司应建立独立的实时监控系统

证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面

自营业务决策制度自营操作原则自营的内部决策自营的内部检查自营的财务制度

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有

建立防火墙制度应加强自营账户的集中管理和访问权限控制应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证证券公司应建立独立的实时监控系统

关于自营业务的内部控制机制下列各项正确的有

建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离加强自营账户的集中管理和访问权限控制建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度建立独立的实时监控系统

证券公司内部控制的主要内容包括

业务创新的内部控制投资银行业务内部控制会计系统内部控制自营业务内部控制

信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况采取相应的控制措施将风险控制在可承受的范围内下列不属于

公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算自营业务和信托业务必须相互分离分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是

自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

证券公司自营业务风险的监控包括

自营业务的规模控制自营业务的比例控制自营业务的内部控制自营业务的外部控制

自营业务的内部控制包括方面

自营业务决策管自营业务运作管理自营业务的内部监督与检查自营投资时间管理

证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括应建立健全自营业务的实时监控系统

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有

规模失控账外自营 __交易信用交易

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有

建立防火墙制度建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度建立独立的实时监控系统提高自营业务运作的透明度