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合规与风险部门 计划财务部门 审计监察部门 相关主管部门
下阶段案件防控工作安排 对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 案件的司法结论判定 银行业金融机构整改方案
后续情况报告 案件调查报告 司法结论报告 结案报告 总结报告
加强与监管部门的交流 内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 对发现的风险或问题督促及时整改 内部控制的健全性和有效性 将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
加强与监管部门的交流 内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 对发现的风险或问题督促及时整改 内部控制的健全性和有效性 将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
银监会相关机关 银监会机关相关机构 银监会机关相关机构监管部门 银监会案件稽查部门
在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
对举报发生较大涉险事故的,安全监管部门立即组织查证核实,并在1个月内向上一级安全监管部门报告核实结果 对举报发生事故信息的,安全监管部门立即组织查证核实,并在2个月内向上一级安全监管部门报告核实结果 对举报发生生产安全事故的,安全监管部门在20日内对事故情况进行初步查证,并将事故初步查证的简要情况报告上一级安全监管部门 举报发生生产安全事故的,安全监管部门在将初步查证的事故简要情况报告上一级安全监管部门后,在3个月内报告详细核实结果
及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险； 要迅速、全面、深入地了解案情； 要积极地追索损失、保护权益； 要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞； 要严肃进行案件问责。
必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局 必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门 应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局 应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。 查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。
对举报发生较大涉险事故的，安全监管部门立即组织查证核实，并在1个月内向上一级安全监管部门报告核实结果 对举报发生事故信息的，安全监管部门立即组织查证核实，并在2个月内向上一级安全监管部门报告核实结果 对举报发生生产安全事故的，安全监管部门在20日内对事故情况进行初步查证，并将事故初步查证的简要情况报告上一级安全监管部门 举报发生生产安全事故的，安全监管部门在将初步查证的事故简要情况报告上一级安全监管部门后，在3个月内报告详细核实结果
加强与监管部门的交流 对发现的风险或问题督促及时整改 及时向董事会提交全面的审计工作报告 将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
银监会相关机构监管部门 银监会案件稽查部门 案发地银监局 银行业金融机构
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