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证券投资咨询机构 证券经营机构 证券结算登记机构 证券交易所
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 甲证券公司在招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社、证券期货投资咨询机构等在内的金融机构可用自有资金及入行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债 信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务 证券、期货投资咨询机构能够从事股票、期货交易 目前金融租赁公司可以从事证券投资业务
向基金等机构客户提供证券研究报告 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 向基金之外的保险,私募等机构投资者销售证券研究报告 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告
与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围 审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员 其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 有100万元人民币以上的注册资本
证券基金经营机构应当自主作出投资决策 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况
《证券投资基金法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 D。《证券投资基金销售管理办法》
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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