根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。

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证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定根据自身及风险控制水平合理控制定向资产管

管理能力财务状况经营规模安全监管能力

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

信息__制度证券公司向监管机构的报告制度检查制度建立内部稽核制度

根据中国证监会的有关规定为控制经营风险证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于

30% 40% 50% 60%

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定并与经营规模业务范围风险状况及所处的

最低成本合理的成本预计成本最高成本

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

撤销证券公司证券营业许可证暂停从事证券业务记过罚款

为了控制证券公司自营业务的经营风险证监会作出以下规定

自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的的证券或者委托其他证券公司或者

风险较高、流动性较强风险较低、流动性较强风险较低、流动性较弱风险较高、流动性较弱

根据证券公司流动性风险管理指引有关规定下列关于证券公司流动性风险限额的说法正确的有I.外部市场发展变

I、II、IV I、III、IV II、III I、II、III、IV

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定并与经营规模业务范围风险状况及所处的

适当的价格合理的成本稳健的速度相互制衡为目的

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定自营固定收益类证券的合计额不得超过净

200% 50% 100% 500%

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定自营固定收益类证券的合计额不得超过净

200% 50% 100% 500%

由于证券自营业务的高风险特性为了控制经营风险证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

3% 5% 10% 15%

应通过非现场检查现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

中国证监会中国人民银行中国证券业协会中国证监会派出机构

自营业务的法律风险是指

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

撤销证券公司证券营业许可证暂停从事证券业务记过罚款

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的市值与其总市值的

5% 25% 60% 100%

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

撤销证券公司证券营业许可证暂停从事证券业务记过罚款

根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。

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