证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定根据自身及风险控制水平合理控制定向资产管-X题卡

按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定证券公司设立另类子公司应当符合的要求有①具备中国证券监督管

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2010年9月中国证监会发布了对证券公司借入次级债务进行了规范

《证券公司监督管理条例》《证券法》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司借入次债务规定》

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的市值与其总市值的

5% 25% 60% 100%

证券公司从事资产管理业务违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定出现应当主动改正未能改正的责令

未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报的中国证监会派出机构备案并按照

证券公司所在地证券交易所所在地期货公司所在地中国证监会指定

我国证券公司管理办法规定中国证监会对证券公司高级管理人员实行按照该制度对证券公司在经营管理中出现的问

谈话提醒制度市场禁入制度定期考核制度风险提示制度

依据证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过但按中国

5% 8% 10% 15%

依据证券公司风险控制指标管理办法的要求证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序损害投资者利益

责令停业整顿指定其他机构托管撤销经营证券业务许可撤销

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格钱某是该证券公司的股东掌握着证券公司51％的股权根据

拒绝钱某，因为两者具有利害关系将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息__义务将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息__义务

按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定证券公司设立私募基金子公司最近个月各项风险控制指标符合

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