根据我国相关规定没有自营资格的证券公司进行自营买卖的以下可能受到的处分中不包括-X题卡

根据我国证券法的规定下列何种行为是法律所允许的

具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

对申请证券自营业务资格的程序不正确的说法是

证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是

自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

根据相关规定经证券公司股东会通过可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务

根据我国证券法的规定下列何种行为是法律允许的

具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

根据我国证券法的规定下列何种行为是法律所允许的

具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务 B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有

规模失控变相自营操纵市场决策失误 __交易

根据我国证券法的规定下列何种行为是法律所允许的

具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺 C.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

根据我国证券法的规定经纪类证券公司不得经营

证券自营业务证券经纪业务证券承销业务证券融资业务

根据我国证券法的规定经纪类证券公司不得经营下列哪些业务