为了控制证券公司自营业务的经营风险证监会作出以下规定-X题卡

自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反证券法和刑法的有关规定使证券公司受到处罚而导致损失

合规风险市场风险经营风险政策风险

只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务证券公司只能使用自有资金从事自营业务证券公司自营业务只能买卖上市证券证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为

证券公司自营业务的主要风险是

市场风险交易风险法律风险经营风险

证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反证券法和刑法的有关规定使证券公司受到惩罚而导致损失

以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是

法律风险经营风险政策风险市场风险管理风险

是证券公司自营业务面临的注意风险

法律风险经营风险政策风险市场风险

自营业务的市场风险是指

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定自营固定收益类证券的合计额不得超过净

200% 50% 100% 500%

目前证券公司自营业务的风险主要有法律风险市场风险经营风险和政策风险

为了控制经营风险中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定自营固定收益类证券的合计额不得超过净

200% 50% 100% 500%

由于证券自营业务的高风险特性为了控制经营风险证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

3% 5% 10% 15%

证券公司自营业务面临的主要风险是

法律风险经营风险政策风险市场风险

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外证券公司经营为客户提供的应当符合中国证监会对该

证券自营业务；融资或融券服务证券经纪业务；融资或融券服务证券自营业务；资产管理服务证券经纪业务；资产管理服务

是证券公司自营业务面临的主要风险

法律风险经营风险政策风险市场风险

自营业务的法律风险是指

证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。

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